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程丽红:CNONIX国家标准修订计划中标准结构、名称规范性问题分析及参考解决方案

2019年02月25日   作者:程丽红

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【百道网·程丽红专栏】在CNONIX国家标准修订计划中,标准名称和结构是标准起草要确定的一项基本内容。GB/T 1.1-2009《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》规定了标准编制所依据的起草规则,其中包括标准名称的命名和结构的设置的要求和规则。新华书店总店的程丽红从CNONIX国家标准修订计划信息中,发现了该标准的计划结构和名称存在着与GB/T 1.1-2009有关要求和规则不相符的问题。

(图片来源:西西弗,长沙IFS)

在CNONIX国家标准修订计划中,标准名称和结构是标准起草要确定的一项基本内容。

GB/T 1.1-2009《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》规定了标准编制所依据的起草规则,其中包括标准名称的命名和结构的设置的要求和规则。我国标准每个前言都会有“本标准(或本部分)按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草”这样一句话。笔者因工作的关系,经常上国家标准化管理委员会网站,从该网站了解到了CNONIX国家标准修订计划的相关信息和目前修订所处的阶段。

因笔者近几年所参与的国家标准技术审核工作内容之一就是对照GB/T 1.1-2009检查国家标准报批稿编写是否合乎规范,包括检查标准名称和结构是否合乎规范,由此从CNONIX国家标准修订计划信息中发现了该标准的计划结构和名称存在着与GB/T 1.1-2009有关要求和规则不相符的问题。这个问题是否可以不解决?从国家标准技术审核工作的要求和问题处理的基本原则来看,这个问题是属于需要解决的问题。这个问题可在发现的早期来解决,而不用等到以后再解决。 

下面从三个方面来展开:一是对CNONIX国家标准修订计划标准结构和名称与GB/T 1.1-2009中规则要求不相符问题的具体分析,二是提出CNONIX国家标准修订计划中标准结构和名称规范性问题的参考解决方案,三是如何看待CNONIX国标修订计划结构调整和标准名称修改会影响CNONIX国标的推广应用的观点。

一、对CNONIX国家标准修订计划标准结构和名称与GB/T 1.1-2009中要求和规则不相符的问题的具体分析

1、标准计划名称不符合GB/T 1.1-2009中标准名称的相关要求的问题分析。

CNONIX国家标准修订计划名称沿用了现行CNONIX国标GB/T 30330-2013的标准名称《中国出版物在线信息交换 图书产品信息格式规范》。从标准名称结构来看,它为两段式标准名称,由主体要素和补充要素两部分组成。GB/T 1.1-2009中的 6.2.1对主体要素和补充要素的内容特征、作用及关系作了明确的规定,附录D给出了标准名称的起草规则。对照GB/T 1.1-2009中 6.2.1的要求,可以发现标准计划名称中的如下问题:

(1)计划名称的主体要素未能准确表示标准的主要对象。 

按GB/T 1.1-2009的6.2.1的b)的规定,主体要素表示标准所属的领域内标准所涉及的主要对象。依据标准计划所参照的国际图书ONIX标准,计划名称主体要素中“出版物在线信息交换”表示的标准所涉及的主要对象不准确。因为出版物包括图书等非连续出版物和连续出版物,而该计划项目内容不包括连续出版物。 ONIX标准是一个标准族,包括图书ONIX、连续出版物ONIX等。其中,图书ONIX标准是以图书在线信息交换为主要对象。所以,计划标准所涉及的主要对象应该是“图书在线信息交换”,计划名称的主体要素应该是“图书在线信息交换”。

(2)计划名称的主体要素和补充要素内容之间存在不协调的问题。

在计划所参照的图书ONIX标准名称《图书在线信息交换 产品信息格式规范》中,补充要素(产品信息格式规范)是主体要素(图书在线信息交换)的一个特定方面,是对图书的产品信息格式规范。计划名称补充要素(图书产品信息格式规范)中的“图书”是主体要素(中国出版物在线信息交换)中“出版物”的一部分,在概念上存在一定的重复,这与      GB/T 1.1-2009的6.2.1中“标准名称应简练”的要求不相符。

(3)计划名称无意中限制了范围

GB/T 1.1-2009附录D.2要求“避免无意中限制范围”。计划名称的主体要素中的“中国”无意中限制了标准的范围。参考图书ONIX标准制定CNONIX国标,目的之一是满足以图书为主的产品信息在全球范围内的交换。所以计划名称的主体要素中不应该包括“中国”字样。去掉标准名称主体要素中的“中国”两个字并不妨碍继续用CNONIX表示该标准,只是CNONIX中的CN的英文全称China不再在标准英文名称中直接呈现,而CNONIX中的CN不再是标准英文名称缩写的一部分,而是成为图书ONIX转化为我国国标后的一种标志。

2、标准计划结构存在与GB/T 1.1-2009相关要求和规则不相符的问题分析

该标准计划仍然主要参考国际图书ONIX标准。在继续分析问题之前,先来一起了解一下国际图书ONIX标准的结构和相关版本信息。

根据笔者对国际图书ONIX标准的十几年的跟踪研究,图书ONIX标准自2015年1月14日起将3.0.2版改由3部分组成,且3部分首版首发时间均不同,分别见表1和表2: 

表1 图书ONIX标准3.0.2的结构


表2 图书ONIX标准3部分首版首发时间


该标准计划内容信息中提到ONIX国际标准(注 :应该为图书ONIX标准)已更新至3.0.3版。国际图书ONIX标准3.0.3版仍由3部分组成,见表3:

表3 图书ONIX标准3.0.3版的结构

目前图书ONIX标准已更新至3.0.5版,仍由3部分组成,见表4:

表4 图书ONIX标准最新版3.0.5版的结构

《图书在线信息交换 代码表》自第28版增加了表 221至表 226,主要用于《图书在线信息交换 确认格式规范》。这些表被CNONIX国家标准应用示范工作项目标准GC/ZX 44—2016 《CNONIX更新代码表》转化为表A.9至表A.14,两者的对应关系见表5。

表5  部分CNONIX更新代码表与ONIX代码表号对应

在CNONIX国标修订计划中,沿用了GB/T 30330-2013的一个单项标准结构形式,仍旧将图书ONIX的《产品信息格式规范》和《代码表》两部分内容合并放到一个单项标准中,同时也未考虑到《确认格式规范》部分的内容。这种结构设置与GB/T 1.1-2009的 4.5“一致性” 原则和5.1.2“部分的划分” 的相关要求存在不相符的问题。  

GB/T 1.1-2009中“一致性”原则规定:“如果有相应的国际文件,起草标准时应以其为基础并尽可能保持与国际文件相一致。” CNONIX国标修订计划项目与图书ONIX标准非等效,图书ONIX标准虽是国外先进标准,不属于我国规定的国际文件,而属于国外文件,但一致性原则同样适用。    

GB/T 1.1-2009的5.1.2.1给出了一项标准分部分的特殊需要或具体原因:“标准篇幅过长” “后续的内容相互关联”等。从上述表1至表4来看,图书ONIX 3.0.3版的3个部分的篇幅都不短 ,3个文件首版首次发布时间都不一样,《产品信息格式规范》部分最先发布,《代码表》部分首版首次发布时间比《产品信息格式规范》部分晚3年,《确认格式规范》部分首发时间最晚。从《图书在线信息交换》的3个分部分名称的补充要素来看,它们分别表示了标准的主要对象的3个不同的特定方面,一个是规范ONIX交换格式和内容,一个是规范代码表,一个是规范ONIX接受方向发送方反馈所接受的ONIX消息的情况。3个分部分作用不同,但内容相互关联,《产品信息格式规范》《确认格式规范》两部分都用到《代码表》部分,《代码表》部分中出现《产品信息格式规范》《确认格式规范》两部分中的内容,《确认格式规范》部分用到《产品信息格式规范》部分的内容。3个分部分更新频率不同,《产品信息格式规范》部分已更新至3.0.5,《代码表》部分已更新至第44版,《确认格式规范》部分版本未更新。

另外,《代码表》部分不局限于图书ONIX标准本身使用,也适用于ONIX标准族其他标准使用,也适用其他非ONIX标准使用,还可用作受控词表。例如,GB/T 35660.1-2017《信息与文献 图书馆射频识别(RFID) 第1部分:数据元素及实施通用指南》(修改采用ISO 28560-1:2014)要求应用《图书ONIX  代码表》表150中的代码。

二、CNONIX国家标准修订计划项目名称和结构规范性问题参考解决方案

从公开信息来看,CNONIX国家标准修订仍处在起草阶段。标准起草阶段是标准制定的构建和核心所在,是为标准制修订打基础的阶段。在起草阶段,解决的问题越多,后续各阶段的存留问题就越少,工作就越顺畅、高效。起草阶段对于标准的定位、用户群体的把握、技术内容的协调、领域应用的界定等方面有着十分重要的意义[1]。

《国家标准管理办法》第十二条规定:“执行国家标准计划过程中,必要时可以对计划项目进行调整”。通过前面的分析,CNONIX国家标准修订计划中结构和标准名称存在与GB/T 1.1-2009相关要求规则不相符的问题。这个问题需要解决。按程序,解决这个问题需要对计划内容进行调整,这会涉及到标准的名称变化和范围变化。

由于CNONIX国家标准修订计划是继续参考国际图书ONIX标准,对应国际图书ONIX标准的3部分结构,CNONIX国家标准修订计划结构也需要做相应调整,需要将一个单项标准形式改为分部分标准形式,即改为3部分标准形式。由于标准存在单项标准和分部分标准两种形式,我国国家标准是按分配的计划号进行管理,一个单项标准一个计划号,一个分部分标准一个计划号。CNONIX国家标准修订立项是按单项标准形式申报,所以只给了一个计划号,而CNONIX国家标准修订结构改分3部分,每个分部分都需要计划号,这样就还需要两个计划号,而所需的两个计划号只能通过立项申请。正常国家标准制修订项目立项从申请到计划下达至少需要一段时间。对于急需项目,去年3月1日国家标准化管理委员会印发的《2018年国家标准立项指南》明确规定 “国家标准立项采用随时申报……并根据经济社会发展要求随时下达急需计划项目。” 也就是申请新的计划号根据急需可随时下达计划。这项政策今年应该会延续,适用于CNONIX国家标准修订计划调整申请新的计划号。 

标准结构调整涉及到标准范围变化。在标准计划范围调整方面,由于需要将现有的计划号20171854-T-421中的代码表部分的内容独立出来另外申请单独的计划号,并将《图书在线信息交换 确认格式规范》作为分部分纳入进来,同时相应修改标准计划名称,这样就需要对计划号20171854-T-421的计划范围和标准名称进行相应调整,具体调整方案见表6。 

表6  《中国出版物在线信息交换 图书产品信息格式规范》

国标修订计划项目参考调整方案

国家标准的制定程序通常有两类,一类是常规程序,也即正常程序;另一类为快速程序。表6中的采用C程序属于快速程序,是依据《采用快速程序制定国家标准的管理规定》第三条的规定,即现行国家标准的修订项目可申请采用快速程序C程序,C程序可省略起草阶段和征求意见阶段。选择采用C程序是考虑到GB/T 30330修订的第1部分和第2部分的相互关系和同步应用,GB/T 30330.1-201X和GB/T 30330.2-201X作为修订部分需要同步批准发布。这样GB/T 30330第2部分在等待计划号的过程中起草工作可与第1部分起草工作同步进行。而GB/T 30330第3部分由于是新增内容部分,需要作为制定标准立项申报,可按正常程序申报,也可同步申请计划号。 

GB/T 30330改分3部分的意义,除了符合GB/T 1.1-2009的相关要求和规则外,可提高与图书ONIX的一致性,方便使用和管理,便于将来对3部分根据情况分别修订,便于国际交流等。

三、CNONIX国标修订计划结构调整和标准名称修改会影响CNONIX国标的推广应用吗?

标准是社会广泛参与的产物[1]。在此分享交流对CNONIX国家标准修订计划中标准结构和名称规范性问题的分析和提出的参考解决方案,便于了解标准制修订的相关要求、规定和政策,提高参与的能力和水平,共同提高标准的质量。

此前,笔者遇到的一个有代表性的观点,认为CNONIX国标修订计划结构调整和标准名称修改会影响CNONIX国标的推广应用。那么,在看了前面的分析之后,如果您是CNONIX国标的用户或将来打算用CNONIX国标或其它身份,您觉得按上述参考解决方案对CNONIX国标修订计划结构和名称进行调整和修改会影响您对CNONIX国标的推广和应用吗?您可以把看法直接反馈给我,也可以直接反馈给标准的归口单位发行标委会。在此表示感谢! 

笔者研究国际图书ONIX标准及应用近十五年,是CNONIX国标制修订项目立项建议的首先提出者,对现行CNONIX国标及应用有较深入的研究,发表过多篇图书ONIX标准和CNONIX国标及应用方面的研究文章,从事国家标准技术审核近3年,审核过上百项国家标准,有需CNONIX国标及应用咨询、沟通、交流的,可联系我,让我们一起来提高CNONIX国标认识水平和应用的能力。

注释:[1]  国家标准制修订工作简明手册(试用版).国家标准技术审评中心.2018.10 


来源:百道网

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