【百道编按】 谁来为开放存取(OA) 买单？目前该领域主要是作者付费 (通过文章处理费用– APCs) 的交易模式，但很显然，APCs 不会是 OA的未来模式，至少不是唯一的模式。本文改编自Sven Fund的文章“从超市到市场——开放存取生态系统的演变”，文章提出了让图书馆在OA中承担更多角色和职责的建议。
图片来源：“新时代杯”2017时代出版·中国书店致敬活动（钟书阁杭州店）
为何会以此方式包含开放存取？
现实来看，鲜有出版商会提供重要的OA政策。很多出版商在其期刊中用不同颜色标记各类不同的OA——绿色、金色、铜色、钻石色、混合色。OA的整个生态系统仍然面临许多操作障碍。大部分供应商还没有可靠而有效处理OA的方法，因此阻碍了该模型的衍生扩散，对中小型出版商更是如此。市场也确实需要更多的中间机构增加透明度，继而促使交易模式的过渡，这一情况下，传统学术价值链的这一关键成分未能跟进，因此为传统合作者创造的机会也就更少了。
另一个关键因素，至少一些国家地区是这样的，是图书馆的内部结构。它不仅关注教师与学生的利益，还通常有内部专业规范（至少在欧洲是这样）。OA发展缓慢，就是这类学术机构的稳定性带出的劣势的一个非常生动的案例。图书馆很难从根本上解决预算问题，部分原因是他们沉迷于类似“大型交易”的应对方式，而这又反过来占用了大部分的预算。
APC 意味着零散交易
APC基金容易做出决策，他们的存在，安抚了希望在校园有更多选择的支持者。但APC 基金并没有解决 OA 出版一直以来的问题，相反，只不过是强化了我们如今境况背后的模式。尤其是抵消性交易，比如德国的DEAL项目以及其他国家的相似案例，这些都只会扩大“大型交易”的规模——并不会改善。
要找到OA在本世纪初许诺的富饶之地，图书馆就必须要大刀阔斧地调整预算。由于不同的原因，将不仅仅通过APC基金来实现。
要使得OA确实达到效果，图书馆必须要进行合作并共同承担支出，把市场导向从出版商转为图书馆本身。出版商的结构与超市类似：围绕自己的产品，以全球联盟之势运营，产生相应需求，承担金融与投资风险，并在该过程中获取利益。只要图书馆与其他机构还没找到能更好替换的结构，隐含的问题就还会存在。
这种情况下，图书馆就必须要共同合作，共同决策。DEAL项目将德国各图书馆团结成联盟，就是利益相关者联合的绝佳案例。但这只是一个国家与三家出版商谈判的案例。令人惊讶的是，OA推行了这么久，图书馆似乎才第一次联合起来。难怪出版商要调整市场行为这么困难——他们从未为了在这样的经济环境下存活下来，真正需要听从用户的意见。额外给他们施加压力的是，越来越多的学者意识到、并在出版商的网站上找到了绕过“专有”内容的途径。这些渠道对版权是种侵犯，但研究者看起来并不在意。
小即美– 但困难
审视OA领域，很明显，学术及商业的创新主要由初创公司推动。虽然大量赞助商已经为该领域提供了充足资源，这些资源足以使大型出版商信服OA的地位不容撼动，但初创企业往往会实现商业上的创新。其关键阶段在于从产生一个好主意到持续下去的一段时间——或者是到大机购产生购买的时间。这可能是老生常谈，但在图书馆这样一个难以撼动的市场，这尤其具有挑战性。不仅这些项目本身在与缓慢的进程作斗争，赞助商在其中也注入了不少资金。
在这种背景下，我们的知识解锁项目（完全开放，本人就是该KU项目的董事总经理）已经将方法从提供单一“产品”（由图书管理员管理的OA图书整合数据），扩展到向所有针对图书馆的方案提供一个市场。我们前几天进行的最新一轮融资中，在向图书馆统一延伸部分，就有8种不同的模式，其中一些包括非常独特的交易模式，比如Luminos的会员模式，还有一些只和OA的处理模式有关，比如Delta Think的数据分析工具。这种新型方法有三个主要目标：首先，我们希望，尽可能为图书馆的资助决策创造透明度；其次，希望有效为发展中市场部分的支持者节省不必要的开销；再就是——可能是最重要的一项——围绕OA的书目、期刊及服务创造群聚效应。如果没有更好的机构组织，OA方面不会有突破，而欧盟及其他国家的领导者开始理解这一点了。
预算有转变，权限才会有改变
可能OA“运动”最大的弱点就是其折衷主义。人们都在接受和讨论开放科学的新思想，但却很少付诸执行。
尽管合作大有裨益，尤其是对中小型图书馆与出版商而言，但要解锁成千上万的书目和期刊，速度可能还是不够快。但只要有一些出版商从中拿出一些图书或期刊，情况就会实实在在发生变化。尽管数量有限，《人类学HAU图书系列》及“政治科学”系列的出版商们，都已经在知识解锁项目中试行发布。
这项行动不仅关涉OA的内容补给，也有利于减少管理工作，其成功与否取决于图书馆是否愿意支持。虽然许多学者在研究生涯开始时就接受OA这一模式，但为现有和未来的学术作者以及研究资料使用者提供信息与培训，仍是图书馆和出版商的任务。教师和学生很少接触到内容具体的资助含义，这种情况可能要改变了。
OA 正在成熟，其交易方式也呈多样化发展。对图书馆而言，要做出明智的财务决定，维持透明度至关重要。但他们同时也需要准备好大幅调整预算，以推进OA的概念，而不能指望其他人会付费。
本文作者：Sven Fund，知识解锁项目的董事总经理，也是fullstopp的创始人。fullstopp是一家为出版商、图书馆、及中间机构提供服务的咨询机构。Sven 2008年到2015年间担任柏林出版公司De Gruyter的CEO。在此之前，他曾在现在的施普林格自然集团出任过董事总经理，以及执行董事的职务。他现在还在柏林洪堡大学授课。
（本文编辑：June）
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